根据《世界反洗钱法》（WAMCA）在荷兰提起的集体诉讼

自2020年1月1日起，基金会或协会可以在荷兰代表所有受害方提起集体诉讼，索赔金额为10000美元。这依据的是《集体诉讼中大规模损害赔偿解决法》（Wet afwikkeling massaschade in collectieve actie，简称WAMCA），但前提是该组织必须首先满足严格的受理条件。

符合该群体条件的荷兰居民将自动加入集体行动，除非他们选择退出。居住在国外的居民通常只有在主动选择加入的情况下才会被纳入。下文将解释荷兰集体行动的运作方式、哪些人可以发起集体行动以及这对企业和个人（包括外籍人士）的意义。

WAMCA 带来了哪些变化？

2020年之前，集体诉讼只能获得宣告性判决或禁令，而不能获得损害赔偿。WAMCA法案使得集体诉讼可以在一次诉讼程序中为整个群体争取金钱赔偿成为可能。

在旧制度下，组织可以请求法院裁定某公司存在违法行为，或责令其停止某种行为。但每位受害者仍需单独提出索赔。对于数额较小的个人损失而言，这样做往往得不偿失，因此许多索赔最终不了了之。

《世界民事诉讼法修正案》（WAMCA）修订了《荷兰民法典》（BW）第3:305a条，并在《民事诉讼法典》（Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering，Rv）第1018b至1018m条中新增了一项特别程序。新规适用于2020年1月1日或之后提起的、涉及2016年11月15日或之后发生的事件的集体诉讼。对于更早发生的事件，仍适用之前的制度，即不能集体索赔。

此后，集体诉讼已扩展到数据保护、竞争法、金融产品、消费者保护和产品安全等领域。对于在荷兰市场开展业务的企业而言，大规模索赔的风险因此变得更加具体。对于个人而言，集体诉讼提供了一种获得单独诉讼不划算的赔偿途径。我们关于大规模损害案件中集体诉讼的文章将更详细地探讨其背景。

谁可以发起集体行动？

只有具有完全法律行为能力的基金会（stichting）或协会（vereniging）才能提起集体诉讼。它必须向法院证明其能够恰当地代表团体的利益，并符合《德国联邦法》第3:305a条的规定。

该组织除其他事项外，必须具有足够的代表性，这应考虑其所代表群体的规模或索赔金额。它必须设有监督机构、适当的受害方参与机制、充足的财力以支付诉讼费用，并对索赔进行充分的控制。参与设立该组织的董事不得有直接或间接的营利动机。该组织还必须在其网站上公布有关其治理结构、资金来源和参与者费用的信息。

这些要求旨在保护该团体免受主要为投资者利益服务的组织的侵害。如果涉及第三方诉讼资助者，法院会核实资助者是否控制诉讼程序，以及财务安排是否合理。

该索赔是否需要与荷兰有关联？

是的。根据所谓的范围规则，集体诉讼只有在诉讼请求与荷兰法律领域有足够紧密的联系时才能被受理。例如，如果大多数相关人员居住在荷兰，被告在荷兰设有办事处，或者事件发生在荷兰，则符合该规则。

该组织还必须首先尝试与被告协商解决问题。法律规定，自被告收到协商请求之日起两周的期限足以完成此目的。

WAMCA流程是如何进行的？

WAMCA程序分阶段进行。法院首先裁定索赔和组织是否符合受理条件，然后指定一名专属代表，最后才审查索赔的实质内容。

注册和竞争性声明

发出传票后，原告必须在司法机关维护的集体诉讼中央登记簿中登记该诉讼（《民事诉讼法》第1018c条）。其他组织随后有三个月的时间就同一事件提起集体诉讼，法院可以延长该期限。这样，所有关于同一事件的诉讼请求都可以通过同一程序处理。

准入阶段

法院随后审查这些组织是否符合《德国联邦宪法》第3:305a条的规定。被告可以就代表性、治理和资金来源提出异议。法院还会对诉讼请求进行初步审查：乍看之下明显缺乏依据的诉讼请求，在此阶段即可被宣布不予受理。仅此阶段通常就需要一年或更长时间。

独家代表

如果多个组织参与诉讼，法院将指定其中一个作为专属代表（《俄罗斯联邦民事诉讼法》第1018e条）。该组织代表整个团体进行诉讼。法院还会明确界定团体范围和诉讼标的，以便所有人都清楚哪些人受到保护。

案情和损害赔偿

只有在选择退出期结束后，法院才会审理案件的实质内容：被告是否存在违法行为或违约行为，以及是否应承担责任？如果答案是肯定的，法院可以确定集体损害赔偿方案（《俄罗斯联邦民事诉讼法》第1018i条），例如，可以对受害方进行分类，并确定每类受害方的赔偿金额。在此之前，法院可以给予双方当事人协商和解的机会。

诉讼时效始终适用。如果您正在考虑提出索赔，请密切关注荷兰的诉讼时效规定，并在必要时以书面形式中断诉讼时效。

您是否自动成为荷兰集体诉讼的一部分？

如果您居住在荷兰且属于特定群体，您将被自动纳入，除非您及时选择退出。如果您居住在国外，通常只有您主动选择加入才会被纳入。

荷兰居民的退出机制

指定专属代表后，法院会设定至少一个月的期限，供集体成员选择退出（《俄罗斯联邦民事诉讼法》第1018f条）。判决书将予以公布，专属代表必须通知已知的集体成员。无需登记即可参与集体诉讼。

如果您不采取任何行动，您将受案件结果的约束。届时，判决或已批准的和解协议也将适用于您，您将无法再就同一事件提起诉讼。留在集体诉讼中意味着您无需亲自诉讼即可获得赔偿。选择退出则保留您单独起诉的权利，如果您的个人损失异常巨大或与集体诉讼中的损失不同，这可能是更好的选择。

居住在国外的人可以选择加入此规则

如果您不住在荷兰，只有在法院规定的期限内以法院规定的方式通知法院您希望加入集体诉讼，您才能成为集体诉讼的成员。法院可应一方当事人的请求作出其他决定，例如，如果明确界定的外国受害者群体若不加入集体诉讼则可能被排除在外。

举个实际例子。一家总部位于荷兰的公司遭遇数据泄露，影响了欧洲各地的用户，一家荷兰基金会启动了 WAMCA 程序。一位居住在荷兰的用户 Eindhoven 用户会自动加入，只有想要退出的用户才需要主动选择加入。居住在柏林的用户不会被自动加入，除非他们在截止日期前主动选择加入。

如果您居住在国外且未选择加入，您将无法从荷兰诉讼程序中获得判决或和解赔偿。您通常仍有权在荷兰或其他地方提起诉讼，但需遵守诉讼时效。近期搬迁的外籍人士应查看相关时间段内其居住地以及法院判决中关于该群体的条款。

哪些企业面临集体诉讼？

任何企业都可能面临集体诉讼，但拥有众多客户和标准化操作流程的企业风险最大。一项影响成千上万人的单一操作通常是提起诉讼的依据。

在实践中，集体诉讼通常涉及大型科技公司和数字平台，例如关于个人数据处理或对用户和应用程序开发者施加的条款。银行和投资公司面临关于金融产品、不公平条款或收费的索赔。汽车制造商和其他生产商面临关于产品缺陷、排放和卡特尔的索赔。航空公司和旅行社面临关于航班取消、退款和额外收费的索赔。

在竞争案件中，诉讼通常涉及因卡特尔或滥用市场支配地位而导致的价格上涨转嫁给消费者。这类案件往往涉及复杂的经济证据，耗时数年。

企业应该如何应对集体诉讼？

从第一封信函开始就认真对待索赔。虽然受理阶段通常是挑战集体诉讼的最佳时机，但对案件事实进行充分辩护以及对和解方案抱持务实的态度同样重要。

质疑可采纳性

被告可以辩称原告组织不符合《德国联邦民事诉讼法》第3:305a条的规定。相关问题包括：该组织是否真正代表该群体，其监管机构是否独立，其资金是否充足，以及诉讼资助方是否拥有过大的影响力或获得过高的赔偿份额。实践中，法院通常会要求查看资助协议以评估这些问题。成功的异议可以使案件在早期阶段就得以终结。

还要检查是否符合范围规则，以及索赔是否与 2016 年 11 月 15 日或之后发生的事件有关。不符合这些条件的索赔不属于 WAMCA 制度的管辖范围。

沟通与声誉

集体诉讼往往会吸引媒体关注。务必保持清晰、一致且基于事实的沟通，并将公开声明与法律策略协调一致。如果索赔涉及个人数据，对数据泄露事件的书面应对表明您认真履行了自身义务。

和解协议的价值

完整的WAMCA程序直至最终损害赔偿判决，耗时数年，且对双方而言都费用高昂。因此，许多当事人会寻求和解，例如在法院裁定责任之后、但在昂贵的损害赔偿阶段开始之前。此时，双方都清楚各自的责任归属，而赔偿金额尚未确定。

下表总结了被告需要考虑的各个阶段和主要事项。

集体和解协议如何获得批准？

集体和解协议只有在获得法院批准后才对集体成员具有约束力。法院会审查赔偿金额是否合理，以及集体成员的利益是否得到充分保障。

根据WAMCA程序，审理案件的法院将对和解协议进行评估（《修订法典》第1018h条）。如果法院批准该和解协议，之前未选择退出的团体成员将获得第二次选择退出的机会。任何未利用该机会的人都将受该和解协议的约束。

除了 WAMCA 程序之外，还有一条单独的途径。根据《集体集体索赔和解法》（Wet collectieve afwikkeling massaschade，WCAM），达成和解的各方可以提出以下请求： Amsterdam 上诉法院宣布该裁决对整个集团具有约束力（《德国联邦宪法》第7:907条）。同样，集团成员也可以选择退出。多年来，国际和解一直采用这种途径。

对被告而言，法院的批准具有终局效力：未选择退出集体诉讼的成员不能就同一事件提起个人诉讼。对个人而言，这意味着赔偿方案已由法院审核，同时也意味着必须设定一个期限，决定是否继续留在集体诉讼中。

外国公司可以在荷兰被起诉吗？

是的。如果损害发生在荷兰境内，例如，一家总部位于国外的公司可以在荷兰法院被起诉，只要该法院具有管辖权。此外，该诉讼还必须符合《世界反洗钱法》（WAMCA）的管辖范围规则。

在欧盟内部，管辖权主要由《布鲁塞尔条例》第一条之二确定。根据该条例第7条第2款，基于不法行为的索赔可以在损害事件发生地的法院提起。欧盟法院已将此规则应用于卡特尔损害赔偿诉讼，这意味着荷兰的买家通常可以在荷兰法院提起诉讼。对于欧盟以外的公司，则适用荷兰关于国际管辖权的规则，这在许多情况下会导致类似的结果。

因此，一家位于欧洲以外的公司，如果其行为影响到荷兰用户，则可能在荷兰面临WAMCA诉讼。荷兰法院是否具有管辖权，取决于个案的具体情况。

如果你对某项集体行动感到担忧，你应该怎么做？

首先，请查看您是否属于法院定义的群体，并注意选择加入或退出的截止日期。然后，决定留在原群体还是另辟蹊径更能保护您的利益。

法院关于独家代理的裁决会明确规定代理范围和退出期限。独家代理还必须公布这些信息，通常是在其网站和报纸上刊登。请妥善保管所有能证明您遭受损失的文件，例如合同、发票、账户对账单或与公司的往来信函。您日后可能需要这些文件来根据和解协议或损害赔偿方案索取您的份额。

仔细比较各种方案。留在机构内几乎不需要花费什么精力，但你需要依赖机构的选择，并与其他参与者一样承担结果。选择退出则能让你掌控一切，但你需要承担自行处理的费用和风险。对于小额索赔，留在机构内通常是更实际的选择。对于大额或特殊的索赔，在截止日期前咨询专业人士的意见可能更有益。

要警惕那些承诺高额赔偿或要求预付款的机构。务必核实该机构是否已在中央登记册中登记为相关程序的参与方，以及它将保留多少赔偿金。

WAMCA案件需要多长时间才能结案？费用是多少？

一起完整的WAMCA诉讼案件通常需要数年时间。仅可采纳性审查阶段就往往需要一年或更长时间，而责任认定和损害赔偿阶段也可能分别耗时数年。

对被告而言，诉讼费用包括长期的律师费、专家费用（例如竞争案件中的经济学家或产品案件中的技术专家），以及收集文件和信息所花费的内部时间。如果被告败诉，则必须向原告支付赔偿金。

诉讼费用裁定也与普通诉讼程序不同。在WAMCA案件中，法院可以责令败诉方支付对方合理且相称的诉讼费用（《民事诉讼规则》第1018l条），该费用可能远高于通常的固定费用裁定。许多索赔组织都由诉讼资助机构提供资金，这些机构会从赔偿金中获得一部分作为回报。

对于个人而言，参与通常是免费的，但组织或其资助方可能会扣除一定比例的报酬。在决定是否参与之前，请查看组织的网站了解其参与条件。

相关法律规定见《荷兰民法典》第三卷第3:305a条和《荷兰民事诉讼法》第1018b条至第1018m条。如需在荷兰获得其他法律事务方面的实用帮助，请参阅我们的荷兰法律专业人士概览。

综上所述

• 自 2020 年 1 月 1 日起，基金会或协会可以根据 WAMCA 为整个团体就 2016 年 11 月 15 日或之后发生的事件提出损害赔偿请求。
• 该组织必须满足关于代表性、治理、资金和与荷兰联系的严格要求（荷兰联邦宪法第 3:305a 条）。
• 荷兰居民会自动加入，除非他们选择退出；居住在国外的人通常需要选择加入。
• 集体和解协议只有在获得法院批准后才对团体具有约束力，并且团体还有第二次机会选择退出。
• 被告通常在可采纳性阶段有最佳机会对索赔提出质疑，许多案件最终以和解告终。

常见问题

我需要报名才能参加荷兰的集体行动吗？

如果您居住在荷兰且属于法院界定的特定群体，则无需额外付费：您将自动加入。如果您居住在国外，通常需要在法院规定的期限内选择加入。

我还能提起自己的诉讼吗？

是的，如果您及时选择退出。如果您是荷兰居民且不采取任何行动，您将受集体诉讼结果的约束，并且不能再就同一事件提起个人诉讼。

WAMCA案件需要多长时间才能结案？

通常需要数年时间。仅受理阶段就往往需要一年以上，之后还有责任认定和损害赔偿阶段。许多案件最终以和解告终。

集体行动的费用由谁承担？

索赔方自行承担诉讼费用，通常会得到诉讼资助机构的帮助，该机构会从赔偿金中获得一部分收益。败诉方可能被责令支付对方合理且相称的诉讼费用。

根据《华盛顿州反洗钱法》(WAMCA)，外国公司会被起诉吗？

是的，如果荷兰法院有管辖权，并且该索赔与荷兰有足够密切的联系，例如因为损害发生在荷兰或大多数受害者居住在荷兰。

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