介绍
制裁是对个人、公司或国家因不良行为而采取的措施，范围从金融限制到贸易禁运。 当违反国际规范或法律时，就会实施制裁；在这种情况下，这些措施是为了应对相关行为。这些国际和平手段是欧盟和联合国共同外交政策的重要组成部分。2024年，经济制裁比以往任何时候都更加重要，针对俄罗斯和委内瑞拉等国的广泛措施将直接影响国际贸易和银行业。
本指南涵盖的内容
本指南涵盖欧盟制裁、联合国措施、金融制裁、合规性以及企业实际实施。我们关注的并非个案或具体的刑事诉讼，而是制裁制度在国际贸易中的实际应用。
这是给谁的
本指南面向从事国际贸易的公司、合规官、法律专业人士以及需要应对制裁制度的公民。无论您是正在核实客户是否在制裁名单上的出口商，还是必须遵守挪威国家银行 (DNB) 义务的合规官，您都可以在这里找到重要的实用信息。
为什么这很重要
制裁每天都会影响国际贸易、银行业务和旅游业。违反制裁可能导致最高 870,000 万欧元的行政罚款和刑事起诉。外交部和荷兰央行积极监督制裁合规情况，检查和执法力度也日益严格。
你会学到什么：
- 认识不同类型的制裁并理解其应用
- 了解欧盟和联合国实施制裁的程序
- 履行合规义务并降低风险
- 正确申请豁免和豁免
理解制裁：基本概念
制裁是当局针对特定个人、组织或国家的不良行为而采取的强制性措施。 这一定义涵盖的范围远不止刑事措施——制裁涵盖了广泛的限制和禁止措施，范围从冻结银行账户到全面贸易禁运。制裁并非总是传统意义上的惩罚；惩罚通常旨在造成痛苦，以作为报复或预防，而制裁也可以包括其他形式的措施，例如经济或外交限制。它们是国际冲突中军事干预的替代方案，因此对国际和平与安全至关重要。
不同类型的制裁
刑事制裁侧重于出于预防或报复目的而造成的痛苦，例如因违反制裁法规而处以监禁或罚款。这与民事制裁不同，民事制裁侧重于当事方未能履行义务时的赔偿和合同后果。因此，可以对未能履行义务的一方施加民事制裁。
行政处罚包括行政罚款和政府机构吊销执照。此类处罚对企业尤其重要，因为财政部和荷兰央行在违反制裁规定时会定期采取这些措施。
国际制裁与国内制裁
国际制裁由联合国安理会和欧盟针对俄罗斯、伊朗和朝鲜等国家实施。这些决定是在共同外交政策框架内做出的，针对的是特定的个人、组织和行业。国际制裁通常是暂时的，一旦情况发生变化或不良行为停止，即可解除。
基于制裁类别，国家措施通过1977年《荷兰制裁法》和欧盟法规的直接执行来实施。荷兰负责执行这些法规，并通过荷兰中央银行（DNB）和其他机构积极监督合规情况。
过渡： 现在我们已经探讨了基本概念，现在是时候研究欧盟和联合国如何在实践中应用这些制裁了。
欧盟和联合国制裁制度的实践
制裁的实际应用需要详细了解各种措施及其具体范围。自乌克兰战争以来，针对俄罗斯的制裁规模呈指数级增长，这大大增加了企业的复杂性。
金融制裁和资产冻结
自2019年以来，荷兰央行（DNB）一直积极监督银行等金融机构及其他相关机构是否遵守制裁义务。金融制裁是指冻结特定个人和组织的资金和银行账户，阻止其进入国际金融体系。在这种情况下，机构不得向制裁名单上的个人或组织提供金融服务。
联合国和欧盟制裁名单会定期更新，并添加到合并名单中。银行和其他金融机构必须根据这些名单进行强制性客户检查并监控交易。这些机构有义务调查其客户和交易，以防止其向受制裁方提供服务。任何匹配情况必须立即报告给荷兰央行 (DNB)。
与外交制裁不同，金融措施会直接影响日常业务运营，并可能迫使公司拒绝某些客户或终止现有关系。
贸易和武器禁运
自2020年以来，美国对委内瑞拉和缅甸的军用物资出口禁令已生效，武器禁运则阻止了技术和特定商品的扩散。禁止向俄罗斯出口某些技术也引发了海关的广泛检查。
针对俄罗斯能源和技术领域的行业措施计划于2022年起实施，涉及石油、天然气和其他战略领域。这些限制措施受欧盟特定法规的规管，这些法规对荷兰具有直接效力。
进出口限制适用于特定产品，例如来自俄罗斯的钻石和来自冲突地区的矿物。企业必须审查其供应链，以避免无意中违反制裁规定。核实受禁运或制裁的国家、个人或实体的名称至关重要。
旅行和签证限制
所有欧盟成员国均禁止受制裁人员入境，边防人员会主动核查制裁名单。外交制裁可能导致关系中止和外交豁免权受到限制。
将人员列入制裁名单的程序需要欧盟理事会的正式决定，目的是应对对国际和平与安全的威胁。
关键点：
- 金融制裁冻结资产并限制进入银行系统的权限
- 贸易禁运禁止特定商品的进出口
- 旅行限制适用于所有欧盟成员国，并受到积极监控
过渡： 了解了不同类型的制裁后，了解公司如何在实践中实施和遵守这些措施至关重要。
实施与合规程序
有效实施制裁需要以上述欧盟和联合国措施为基础的系统性程序。从事国际贸易的公司不能再依赖零星的检查——法规要求持续监控和积极主动的措施。
逐步实施：公司制裁监控
何时使用： 适用于所有与国际客户进行制裁敏感交易的金融机构和出口商。
- 日常监测： 根据欧盟和联合国制裁名单检查客户数据库，以立即识别新增制裁名单
- 交易监控： 对涉及受制裁国家和个人的可疑模式实施自动筛查
- 立即报告： 通过官方报告程序在 24 小时内向 DNB 报告与制裁名单相符的情况
- 冻结和拒绝： 立即冻结资金并拒绝进一步提供服务，直至当局另行通知
比较：欧盟法规与欧盟决定
| 特性 | 欧盟法规 | 欧盟决定 |
|---|---|---|
| 立竿见影的效果 | 直接适用于荷兰 | 需要通过荷兰立法实施 |
| 适用范围 | 金融制裁和贸易限制 | 武器禁运和外交措施 |
| 实施要求 | 无需荷兰立法 | 需要对 1977 年《制裁法》进行修订 |
欧盟法规具有直接效力，并立即具有约束力，而决议则要求各国自行执行。这解释了为什么金融制裁比需要荷兰具体法规的复杂武器禁运生效更快。
过渡： 尽管程序明确，但在实施制裁的过程中经常会出现需要具体解决的实际挑战。
常见挑战和解决方案
制裁合规实践涉及超出标准程序的复杂情况。合规官和公司经常会遇到需要快速准确决策的模糊情况。
挑战一：制裁范围的不确定性
解决方案： 每周查阅 Eurlex 和 DNB 网站上的欧盟综合制裁名单，了解现有措施的更新和说明。
可以设置自动更新通知以立即接收制裁名单的更改，这一点至关重要，因为名单有时每天更新。
挑战二：企业客户所有权结构复杂
解决方案： 对受制裁个人或组织持有超过 25% 股份的客户进行加强尽职调查。
UBO 登记册和透明度登记册提供了有关最终受益所有人的重要信息，但需要对组织结构和国际所有权关系进行彻底分析。
挑战3：申请豁免和例外
解决方案： 向财政部提交申请，并提供完整的文件和例外必要性的明确理由。
人道主义例外情况将被优先处理，但处理时间从 2 到 8 周不等，具体取决于案件的复杂性和情况的紧急程度。
过渡： 通过这些切实可行的解决方案，公司可以有效应对制裁挑战并履行合规义务。
结论和后续步骤
有效遵守制裁是2024年负责任的国际贸易的支柱。欧盟和联合国制裁日益复杂，要求企业采取积极措施，避免代价高昂的违规行为和声誉损害。
开始：
- 实施每日制裁检查 通过自动筛选所有客户和交易
- 培训员工 关于可疑情况的制裁确认和升级程序
- 指定联系人 与 DNB 和其他监管机构直接沟通
相关话题： 全面了解合规义务、反洗钱/反恐怖融资义务、出口管制法规和国际贸易 法律 是与制裁实施直接相关的重要额外知识领域。
更多资讯
- DNB 制裁页面： 金融机构现行制裁名单、报告表格和实用指南
- Eurlex数据库： 欧盟官方制裁文本和法规翻译成荷兰语
- 外交部： 荷兰制裁实施和政策页面，包含实际示例
- 联合国安理会： 国际制裁委员会和制裁决定的背景
